打击、震慑期市违法违规行为！证监会发布《证券期货违法行为行政

为进一步完善资本市场法律制度体系，规范证监会及其派出机构的行政处罚工作，切实维护市场秩序、保护市场主体合法权益，按照全面推进依法治国、加强法治政府建设有关要求，证监会于7月15日发布《证券期货违法行为行政处罚办法》(以下简称“办法”)，办法自公布之日起施行。

　　据期货日报记者了解，随着资本市场快速发展，证券期货领域行政处罚工作面临新的形势，对加强执法能力建设、提高依法行政水平提出了更高要求。制定并出台专门的证券期货违法行为行政处罚办法，统一规范证监会及其派出机构的稽查处罚活动，将为进一步提升稽查处罚效能提供有力的制度支撑。

　　厦门大学经济学院教授韩乾表示，行政处罚办法是证券期货市场法治化建设的重要举措，从立案、调查、审理、决定诸环节进行了规范和统一，尤其是明确了行刑衔接程序以及对当事人的权利保障和对执法人员的监督，进一步完善了监管执法体系，提高了证券期货行政处罚的权威性、透明度和公信力，将对违法违规行为构成有力震慑。

　　五方面规定证券期货违法活动相关执法行为

　　具体来看，办法共四十一条，对行政处罚的立案、调查、审理、决定等各主要环节作了规定。主要内容包括以下五方面：

　　一是明确立案程序和执法权限。发现违法线索，符合相关条件的，应当立案。为保障行政处罚工作依法顺利开展，进一步明确、细化了执法权限和措施，包括冻结、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有关主体报送文件资料等措施的实施，以及不配合调查的情形及后果。

　　二是规范调查取证行为。进一步明确了物证、书证、当事人陈述、电子数据等主要证据类型的调查取证标准和要求，规范案件调查取证工作。对特定情形下的证据转换以及委托中介机构等提供专业支持作了规定。

　　三是完善查审机制。证监会设立行政处罚委员会，对按照规定向其移交的案件提出审理意见、进行法制审核。根据《行政处罚法》授权，规定行政处罚决定应当自立案之日起一年内作出，有特殊情况的，经单位负责人批准可延长，每次延长不得超过六个月。

　　四是落实行政执法“三项制度”。通过文字记录等形式对执法全过程进行记录，归档保存，对容易引发争议的执法过程可以进行音像记录；行政处罚决定作出之前，应当依法进行法制审核；行政处罚决定按照政府信息公开的规定予以公开。

　　五是加强对当事人的权利保障和对执法人员的监督。行政处罚决定作出前，应当向当事人送达行政处罚事先告知书，并依法保障当事人的陈述申辩、听证、阅卷等权利。执法人员必须忠于职守、依法办事、公正廉洁，不得滥用权力或利用职务便利牟取不正当利益。

　　此外，值得注意的是，与去年7月份发布的征求意见稿相比，办法还进一步将外籍自然人等境外主体一并纳入了办法的适用对象范围。

　　中大期货副总经理景川在接受期货日报记者采访时表示，办法的出台是《证券法》和《行政处罚法》的补充和深化，有利于完善对于证券期货违法行为处理、维护市场秩序、惩治违法活动、保护投资者合法权益。

　　“相较《证券法》与《行政处罚办法》而言，办法更具体、更具针对性，是证券期货市场在自律的基础上的重要的他律手段。这对于打击、震慑期货市场的违法违规行为将发挥重大的积极作用，将使得一些违法违规者不敢违、不能违甚至不愿违。”景川说。

　　对于期货公司而言，景川表示，办法的出台使得期货公司也具备了更好的保护投资者权益的合法手段，可以在自律的同时做好对投资者的法律法规教育，鼓励投资者运用法律武器打击犯罪，保护自身合法权益，从而确保期货公司更好的服务实体经济、服务投资者。